28365365中文体育在线,“兄弟联手为内部人员服务!损失和罚款超过200万”

“又有内幕交易。这次,两个兄弟“组队”。他们两个计划了不同的策略,总共投资了几千万人民币。结果,他们损失了超过两百万人民币,中国证券监督管理局被罚款。
山东证监局近日宣布了本案行政处罚决定。
从2017年交易发展而来
这个故事与三年前的一次收购有关。
在A股上市的山东省沉阳电力有限公司一直在寻找(以下简称“沉阳有限公司”)积极寻找新能源领域的合作伙伴,并已与多家公司取得联系谈判资产收购或控制权变更。
当时,中国民新能源投资集团有限公司(以下简称中国民新能源)也在寻找合适的上市公司目标,以注入自己的优质资产。2017年10月15日,在经过几次初步接触之后,CM Xinneng与沉阳股份CM Xinneng Weng的员工讨论了合作方法,并发起了具体的合作计划。10月27日,翁某全,张某顺等有关调解人研究了合作计划,并讨论了将资产注入沉阳的政治问题。
2017年11月6日,双方讨论了更换沉阳大股东,发行股票购买资产以及暂停股票交易等话题。第二天,中国民生新能源向中国民生投资有限公司提交了要求中国民生新能源投资集团有限公司与上市公司合作的信息。11月10日,沉阳股份有限公司发布了《停业公告》,并表示已计划资产收购。
2017年12月20日,沉阳股份有限公司公告宣布,沉阳股份有限公司是中国民新能源的全资子公司中国民新电力投资有限公司的大股东。
山东证监局认为,收购沉阳股份和控股股东变更是最迟于2017年10月15日形成的内幕信息。有关收购沉阳股份的内幕消息已于2017年11月10日发布,大股东变更内幕消息已于2017年12月20日发布,参与者为从上述内幕消息创建之日起到日本内幕消息披露敏感期间的内幕消息。
有几个通话记录
作为参与者,翁某全是交易的内幕人,而刘某宇与他之间有着优越的关系,主要负责融资,两人每天都有频繁的私人联系。
在创建内部信息之后以及股票停牌之前,刘某宇和翁某全打了多个电话,从2017年10月15日到11月31日有9个电话,从11月2日到8日有7个电话。
2017年10月31日上午,刘某宇及其堂兄刘某良转账大笔资金,集中精力购买“沉阳股份”时,刘某宇和翁某权打了个电话。
此外,2017年8月16日,翁先生在会见沉阳股份有限公司董事会秘书余谋龙和中介机构张谋顺时,将刘某玉介绍给余某龙和张某顺,会见后,刘某宇第一次知道了储能领域的沉阳库存活跃,中国民新能源也准备经营储能,估计双方可以合作。
随后刘某宇开始在“沉阳股份”进行内幕交易。
据调查,刘某宇使用两个账户进行交易,即一个名为“刘某宇”的资产账户和一个名为“刘某宇”的安信证券账户。其中,“刘某玉”资产账户于2017年10月31日购买,出售57,400股“沉阳股份”,销售额为465,300元,“刘某玉”安信证券账户于2017年10月31日,登记了35,400股“刘某玉”资产。《沉阳股份》,销售额为28.51万元。上述股份全部于11月8日出售,刘某玉账户的第三托管人是招商银行,经调查,这笔35万元的转让款是2017年10月31日从刘某玉的郝某娇女士用来管理银行的资金中提取的财富。安信证券账户“刘某玉”的第三方托管人是民生银行。该账户敏感期内没有银行安全转账业务。购买沉阳股票的资金来自其他股票的出售。“刘某玉”通过上述两个账户买卖“沉阳股份”共获利2.34万元。刘某玉用手机委托定单处理交易。
表兄弟“一起”经营
结果,总损失超过250万
主要的内幕交易仍在进行中。
刘某良是刘某玉的表亲,他照顾刘某玉与双方关系密切。刘某宇和刘某良买卖“沉阳股份”时,双方共同做出决定,共同承担交易的损益。交易资金混合,订货时机非常一致,刘某宇向刘某良作出判决。经过两人的讨论,他们最初分别购买了“沉阳股份”,刘某宇在沉阳股份被停权之前卖出了自己的账户。所有“沉阳股份”与转移到“马牟禄”账户的资金密切相关,刘某亮购买了“沉阳股份”。
而马某禄是刘某良的妻子。刘某亮用手机下单操作马毛禄两个账户进行“沉阳股票”交易,亏损总额超过250万。刘某玉后来承担了18万元的损失,刘某良承担了剩余的损失。
经调查,刘某良通过华安证券账户“马某禄”于2017年10月31日购买778,343股沉阳股份,交易额为648.62万元。恢复交易后,全部股票以亏损137.90的价格卖出,一万股。元。该帐户没有以前的股票交易记录。
刘某亮于2017年10月31日至11月9日,使用国荣证券账户“马某禄”购买814035股“沉阳股份”,交易额为677.79万元,全部卖出后亏损122.04万元,并且在此交易热潮之前,该帐户已空缺一年以上。
回顾过去,于2017年11月10日被排除交易的沉阳股份于2019年4月23日晚宣布,该公司最初打算从CMIGAssistance的子公司中民新能收购CM Xinguang的100%股份。收集捐款。由于目标公司财务状况复杂,公司认为收购目标公司的当前条件尚未成熟,因此决定终止资产的大规模重组,恢复交易后,公司股价下跌显着。
让我们看一下刘氏兄弟的内幕交易行为。上述两个“马摩尔”账户的三个托管银行都是农业银行。从2017年10月31日至11月9日,共有7个高价值银行银行转帐。1328万元,其中包括刘某良的期货账户1000万元,刘某良控股的公司200万元,刘某宇出售“沉阳股份”资金,刘某宇的父亲,刘某军银行账户,刘某宇的母亲张某琴赎回银行理财产品基金,刘某宇的妻子郝某娇赎回了总计128万元的银行理财产品基金,刘某宇及其近亲使郝某交从刘某宇转账到马某禄的银行账户。
“马某禄”在上述两个账户中卖出“沉阳股份”后,950万元转入刘某良的期货账户,110万元转给刘某宇的岳母田。
证监会认定这是内幕交易山东证监局发现,刘某宇和刘某良在“内幕信息”,交易时间,账户余额变化,帐户重新激活的时间以及内部信息的创建,更改和披露的时间基本相同。同时,“刘某玉”账户具有卖出其他股份后亏损买入,首次买入,明显增加资金量的特点。刘某玉利用近亲属的资金从事股票交易。集中精力,并且有很强的购买意愿。刘某良在过去两年中一直从事期货投资。在内部信息敏感时期,他突然将大量资金从期货账户转移到长期未使用的“马某禄”账户,并立即购买了“沉阳股份”。强烈的意愿:具有一个特征,即在开户后仅交易股票,并且金额显着增加。刘某宇和刘某良的股票交易活动与内部消息高度一致。山东省证监局发现,刘某宇在内幕信息敏感期与案件内幕人发生了联系,刘某宇和刘某良在“沉阳股份”股份的联营交易与内幕消息紧密匹配,不是合理的解释。刘某宇和刘某良的上述行为构成了《 2005年证券法》所述的内幕交易活动。
听证会上,刘某宇及其律师刘某良及其律师发表了以下答辩意见:
首先,刘某宇不了解内幕消息,现有证据也不能证明刘某宇是非法接收内幕消息的人。刘某宇的买卖“沉阳股票”的行为是基于他的投资决定,该决定是由“有兴趣的人”根据他在正常工作期间的个人研究和评估做出的,与内部信息无关。
其次,刘某良决定投资“沉阳股份”是在与他的邻居关某华在2017年初进行沟通后做出的,与刘某宇无关。此外,刘某亮在“沉阳股份”的交易具有其通常的投资风格和习惯。
第三,刘某宇和刘某良不是内幕交易。刘某宇与刘某良之间的“合作股票交易”行为是合理合法的,两党之间的关系十分密切。刘某宇具有信息优势,刘某良具有资本优势。“合作股票交易”。互补和双赢的合作,但结论是,两党在非法行为上有共同的内幕交易,证据不足。
经审查,山东省证监局发现刘某宇与内部人士有联系,刘某宇和刘某良共同买卖明显不正常的“沉阳股份”,与内幕消息高度吻合,没有给出合理的解释。。可以说,刘某宇和刘某良构成共同的内幕交易。
根据有关各方的事实,性质,情况和程度,对社会造成危害,并根据《 2005年证券法》第202条,山东省证券监督管理局决定,对刘某宇和刘某良处以罚款,包括刘某宇在内,处以30万元的罚款。元。刘某良各承担15万元。
本文来自中国基金新闻